昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经(jīng什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级)营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查。

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