昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的预期收益率计算公式 预期收益率是什么(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户预期收益率计算公式 预期收益率是什么设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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