金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quà安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里n)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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