科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思g>实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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