近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被knocked什么意思，knocking什么意思(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期knocked什么意思，knocking什么意思在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)knocked什么意思，knocking什么意思一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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