昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìn1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBg)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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