金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互(hù)换通开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生品市场的(de)协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集(jí)中清(qīng)算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民(mín)币40亿元(yuán莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原(yuán)则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关(guān)监管规定及(jí)业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则(zé)和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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