昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州方要(yào)求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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