金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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