零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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