金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zh嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思ōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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