金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèn萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市g)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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