直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”campus是什么意思 campus是国誉吗>

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情campus是什么意思 campus是国誉吗况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。