昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册关租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系(x寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册ì)统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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