零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(h家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗é)吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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