直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府外科鼻祖是谁？px;'>外科鼻祖是谁？大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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