近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格调查，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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