近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yìborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词)商协会(huì)通(tōng)过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做(zuò)市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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