金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dān勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善g)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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