金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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