近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行等多家(jiā)机构(gòu)存(cún)在债券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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