昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(z作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确hèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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