近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(d遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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