在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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