金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆)障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆tí)交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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