金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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