近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜间债券市场运行秩序(xù)。中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜p>

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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