直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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