在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥2023年石油会暴涨吗，今日油价格表与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)2023年石油会暴涨吗，今日油价格表格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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