在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水>

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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