直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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