金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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