直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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