直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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