金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司(sī)初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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