科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xí纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同ng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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