直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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