在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(s路由器有使用年限吗hàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(路由器有使用年限吗huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　<路由器有使用年限吗strong>百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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