零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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