零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石work on的用法以及语法，workon的用法总结(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shìwork on的用法以及语法，workon的用法总结)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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