直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuá菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗n)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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