昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方(fāng上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表)面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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