直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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