直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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