昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系42周是几个月，42周是几个月保质期统安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)42周是几个月，42周是几个月保质期部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务42周是几个月，42周是几个月保质期违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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