金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(湖南电大几本，湖南长沙电大是几本shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè湖南电大几本，湖南长沙电大是几本)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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