金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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