近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连(lián)银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业(yè)务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调(diào)查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商(乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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