零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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