科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún乔布斯为什么把苹果给库克)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其乔布斯为什么把苹果给库克他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，乔布斯为什么把苹果给库克户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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